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国外腐败实践法案(FCPA)政策

政策摘要和范围

该策略涉及国外腐败实践法案(FCPA)中规定的法律和合规义务。FCPA禁止向非美国公职人员(直接或间接)贿赂,并授权维护准确的财务记录。

虽然该政策特别针对《反海外腐败法》,但TransUnion和TransUnion员工必须遵守Trans必威体育注册Union运营国家的所有法律,包括所有反贿赂和反腐败法律。

本政策适用于TransUnion有限责任公司、必威体育注册其国内和国际业务单位、其直接和间接控股的国内和国际子公司(各为“TransUnion公司”),以及该TransUnion公司的任何官员、董事或雇员(“TransUnion员工”)。

禁止的做法-反贿赂规定

必威体育注册TransUnion员工可能不会使用邮件,电话或任何其他方式或仪器,例如电子邮件或电汇,或者做任何其他行为提供,支付,给予,承诺支付或授权付款或提供任何内容从以下值到或接收任何值的值:

  1. 非美国公职人员,或非美国公职人员的密切相关人员;或者
  2. 任何人,知识或相信任何一部分的价值都将直接或间接地向任何非美国公职人员或非美国公职官员的密切相关个人提供或承诺或承诺或承诺

    目的:

    1. 不正当地影响了这类非美国公职人员的任何行为或决定,他的官方能力;
    2. 诱使该等非美国公职人员做或不做任何违反其合法职责的行为;或者
    3. 不正当地诱导这种非美国公职人员使用他/她与政府或部门,机构或其工具的影响,以影响或影响这种政府或工具的任何决定行为,以确保公司所在的不当优势没有题为(包括但不限于对(1)次在政府机构或商业业务的代购Transunion产品或服务的决定的不当的影响,(2)合同奖或(3)批准经营许可证或商业许可)。必威体育注册betway手机官网

促进付款

  1. 在一些国家,可能是当地的商业惯例,为低级非美国公职人员提供小额支付,以促进或加快常规政府行动(“促进付款”)。因为易于区分促进支付和贿赂,但允许在涉及的TransUnion公司的首席执行官提前报告并批准的促进付款。必威体育注册首席执行官在批准之前,负责与首席法律官员或首席合规人员磋商。
  2. 例外:如果对Transunion雇员的健康或安全造成迫在眉睫的威胁,则可以在未事先批准的情况下进行促进付款。必威体育注册一些例子包括但不限于:
    1. 被警察,军事或准军事人员停下来,他要求支付作为段落的条件;
    2. 否则受到监禁,否则违规行政或签证违规行为,除非进行付款;或者
    3. 被保安人员,移民控制或卫生检查员要求支付(或避免)据称必要的接种或类似程序。
  3. 所有便利化支付必须尽快准确记录并向公司法部门报告。该报告应包括金额,收件人和对付款原因的具体解释。

记录保存,会计和付款实践

  1. 必威体育注册TransUnion需要以合理的详细说明,准确,并公平地反映资产的所有交易和处置。
  2. 必威体育注册TransUnion不得歪曲或遗漏其公司账簿上的任何交易,或未能保持适当的会计控制。错误描述的一个例子是将便利费归类为咨询费。
  3. 必威体育注册TransUnion被要求对所有支付和支出进行详细、准确的描述,以支持支付给非美国政府官员的款项仅用于例行政府行动或批准的便利支付。

注:TransUnion员工的个人资金不能用于完成《反必威体育注册海外腐败法》禁止的事情。

罚款

个人

  1. 违反FCPA的个人受到刑事处罚的影响,可能被罚款高达100,000美元或两倍于金融收益所产生的不正当金额,长达五年或两者兼而有之。必威体育注册TransUnion可能不会报销任何经济型员工的任何员工,以便任何对该员工强加的任何罚款。
  2. 个人谁故意违反FCPA的会计规定可罚款高达5,000,000美元,长达20年,或两者,也可能受到任何金钱收益(对公司)或损失(对其他人)的两倍的罚款。这种违规行为。
  3. 除了民事和刑事处罚外,可能无法与美国政府违反FCPA的个人。其他处罚包括拒绝商品期货交易委员会和海外私人投资公司下的计划的出口许可证和撤销。
  4. 违反必威体育注册FCPA的经历员工受到刑事纪律的课程,达到和包括终止就业。
  5. 在TransUnion运营的非美国国家,如果违反了反腐败或反贿赂法律,可能会受到更严厉的民事和刑事处罚。必威体育注册

公司

  1. 违反FCPA的公司受到刑事处罚的影响,可能被罚款高达2,000,000美元,或者,两倍于其财务收益。
  2. 公司的人故意违反FCPA的会计规定最高罚款高达25,000,000美元,可能会受到此类违规行为所产生的任何金钱收益(对公司)或损失(对其他人)的两倍的罚款。
  3. 可能对违反反贿赂条款的公司,以及公司的任何总干事,董事,雇员或代理人,或代表违反FCPA的公司行事的股东或代理人,违反了16,000美元的民事罚款。美国司法部和美国证券交易所委员会也可能取得禁令以防止FCPA违规。
  4. 除民间和刑事处罚外,违反FCPA的个人或公司可能无法与美国政府进行业务。其他处罚包括拒绝商品期货交易委员会和海外私人投资公司下的计划的出口许可证和撤销。
  5. 在TransUnion运营的非美国国家,如果违反了反腐败或反贿赂法律,可能会受到更严厉的民事和刑事处罚。必威体育注册

报告.

如果经历员必威体育注册工面临可能违反这一政策的情况,或者怀疑可能违反本政策的其他人的行为,则Transunion员工应立即通知他或她的经理,请联系其中一家认定的高级管理人员必威体育注册商业行为的TransUnion准则作为联系人,或者打电话给Transunion热线。必威体育注册

定义

学期 定义
任何价值

出于此政策的目的,包括,但不限于:

  • 货币或货币等价物(任何可直接兑换为货币的物品,包括但不限于礼品卡、代金券、贵金属、股票或其他证券);
  • 礼物;
  • 娱乐;
  • 服务;
  • 就业优惠;
  • 支持;
  • 贷款;
  • 差旅费用;
  • 政治贡献(捐款,财务或实物,支持政治事业,包括政党,选举委员会,党籍附属组织,党对齐的研究机构,压力或大厅集团,在政治上对齐,党委和候选人的原因)或慈善贡献;
  • 赞助;或者
  • 任何其他资产,即使是名义价值。
密切相关的个人
  • 任何受血液或亲和力相关的个人,其密切关联的相当于家庭关系;和
  • 除租户和雇员外,任何分享一个人居住的人。
非美国公职官员
  • 非美国政府的任何官员或雇员(无论是国家,地方,市政,是否选举或任命;包括持有任何官员,行政或司法地位的官员);
  • 公共国际组织的任何官员或雇员,如联合国,世界银行或国际货币基金组织,或任何以官方能力为或代表任何此类公共国际组织行事的人;
  • 任何以官方能力为行使,或代表任何非美国政府或部门,机构或其工具行使公共职能的人;
  • 非美国国家或民族的政党、其官员和公职候选人;或者
  • 非美国政府控制的企业(由非美国政府创建、拥有或控制,代表其进行活动或在其监督下进行活动的实体,包括但不限于:主权财富基金;养老基金;学校;医院;公用事业;中央银行;交通部门)
常规的政府行为

通常和通常由非美国公职人员执行的行动:

  1. 获取许可,许可或其他官方文件,以资格在外国进行业务;
  2. 加工政府文件,如签证和工作订单;
  3. 提供警察保护,邮件接送和交付,或与与货物运输有关的合同绩效或检查相关的调度检查;
  4. 提供电话服务、供电供水、装卸货物或保护易变质产品或商品不变质;betway手机官网或者
  5. 类似的自然的行动。

不包括非美国政府官员决定(或采取行动鼓励该决定)授予新业务或继续与特定方的业务。

生效日期:2018年9月10日