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反海外腐败法(FCPA)政策

政策摘要及范围

本政策涉及《反海外腐败法》(FCPA)中规定的法律和合规义务。FCPA禁止(直接或间接)向非美国公职人员行贿,并要求维护准确的财务记录。

虽然本政策专门针对《反海外腐败法》,但TransUnion和TransUnion员工必须遵守Trans必威体育注册Union开展业务的国家或国家的所有法律,包括所有反贿赂和反腐败法律。

本政策适用于TransUnion有限责任公司、必威体育注册其国内和国际业务单位、其直接和间接控股的国内和国际子公司(各为“TransUnion公司”),以及该TransUnion公司的任何管理人员、董事或员工(“TransUnion员工”)。

禁止行为-反贿赂条文

必威体育注册TransUnion员工不得使用邮件、电话或任何其他方式或工具,如电子邮件或电汇,或采取任何其他行为向以下人员提供、支付、给予、承诺支付或授权支付或给予有价物品或从以下人员处接收有价物品:

  1. 非美国公职人员或非美国公职人员的密切相关个人;或
  2. 任何人,知道或相信所有或部分有价物品将直接或间接提供或承诺给任何非美国公职人员或该非美国公职人员的密切相关个人,

    为以下目的:

    1. 不正当地影响该非美国公职人员以其官方身份的任何行为或决定;
    2. 诱导非美国公职人员从事或不从事任何违反其合法职责的行为;或
    3. 不正当地诱导非美国公职人员利用其对政府或部门、机构或其机构的影响,影响或影响此类政府或机构的任何决定行为,为了获得本公司无权获得的不正当利益(包括但不限于对下列行为产生不正当影响:(1)决定在政府机构或商业企业购买TransUnion产品或服务,(2)授予合同,或(3)授予经营许可或营业执照)。必威体育注册betway手机官网

便利费

  1. 在一些国家,当地的商业惯例可能是向低级别的非美国政府官员支付小额款项,以便利或加快政府的日常行动(“便利支付”)。因为很难区分便利支付和贿赂,所以便利支付只在极其有限的情况下被允许,并且必须事先向涉及的TransUnion公司的首席执行官报告和批准。必威体育注册首席执行官负责在批准前咨询首席法务官或首席合规官。
  2. 例外情况:如果跨工会员工的健康或安全面临迫在眉睫的威胁,则可在未经事先批准的情况下支付便利费。一些示例包括但不限于:必威体育注册
    1. 被警察、军事人员或准军事人员拦截,他们要求付款作为通行条件;
    2. 因日常交通或违反签证而受到监禁威胁,除非付款;或
    3. 被安全人员、移民管制人员或卫生检查员要求支付(或避免)据称要求的接种疫苗或类似程序。
  3. 所有便利费必须准确记录,并尽快报告给公司法部门。报告应包括金额、接收人和付款原因的具体说明。

记录保存、会计和支付实践

  1. 必威体育注册要求TransUnion保留账簿、记录和账目,这些账簿、记录和账目应合理详细、准确、公正地反映所有交易和资产处置。
  2. 必威体育注册TransUnion不得错误描述或遗漏其公司账簿上的任何交易,或未能保持适当的会计控制。一个错误描述的例子是将便利费归类为咨询费。
  3. 必威体育注册TransUnion被要求对所有支付和费用进行详细、准确的描述,以支持支付给非美国政府官员的款项仅用于日常政府行动或批准的便利费。

注意- TransUnion员工的个人资金不得用于完成必威体育注册《反海外腐败法》禁止的事情。

惩罚

个人

  1. 违反《反海外腐败法》的个人将受到刑事处罚,并可能被处以最高10万美元或不正当支付所得总额的两倍的罚款,最高5年监禁,或两者皆有。必威体育注册TransUnion不得向任何TransUnion员工支付任何对该员工的罚款。
  2. 个人故意违反如果违反《反海外腐败法》的会计条款,将被处以最高500万美元的罚款,最高20年的监禁,或两者同时被处以最高两倍的罚款。
  3. 除民事和刑事处罚外,违反《反海外腐败法》的个人可能被禁止与美国政府开展业务。其他处罚包括拒绝出口许可证和禁止参加商品期货交易委员会(CFTC)和海外私人投资公司(Overseas Private Investment Corporation)的项目。
  4. 违反必威体育注册《反海外腐败法》的跨工会员工将受到跨工会的纪律处分,直至终止雇佣关系。
  5. 在TransUnion运营的非美国国家,违反反腐败或反贿赂法律可能会导致更严厉的民事和刑事处罚。必威体育注册

公司

  1. 违反《反海外腐败法》的公司将受到刑事处罚,并可能被处以最高200万美元的罚款,或者是其财务收益的两倍。
  2. 公司的人故意违反《反海外腐败法》的会计规定可能被处以高达25000000美元的罚款,并可能被处以高达因此类违规行为而产生的(公司)任何金钱收益或(他人)损失金额两倍的罚款。
  3. 违反反贿赂规定的公司,以及违反《反海外腐败法》的公司的任何高级职员、董事、雇员或代理人,或代表公司行事的股东,可被处以最高16000美元的民事罚款。美国司法部和美国证券交易委员会也可能获得禁令,以防止违反《反海外腐败法》。
  4. 除民事和刑事处罚外,违反《反海外腐败法》的个人或公司可能被禁止与美国政府开展业务。其他处罚包括拒绝出口许可证和禁止参加商品期货交易委员会(CFTC)和海外私人投资公司(Overseas Private Investment Corporation)的项目。
  5. 在TransUnion运营的非美国国家,违反反腐败或反贿赂法律可能会导致更严厉的民事和刑事处罚。必威体育注册

报告

如果Tra必威体育注册nsUnion员工面临可能违反本政策的情况,或怀疑其他人的行为可能违反本政策,则TransUnion员工应立即通知其经理,并联系本政策中指定的一名高级经理必威体育注册跨联盟商业行为守则作为联系人,或拨打TransUnion热线。必威体育注册

定义

术语 定义
有价值的东西

就本政策而言,包括但不限于:

  • 货币或货币等价物(任何可直接兑换为货币的东西,包括但不限于礼品卡、代金券、贵金属、股票或其他证券);
  • 礼物;
  • 娱乐片
  • 服务;
  • 就业机会;
  • 支持;
  • 贷款;
  • 差旅费用;
  • 政治捐款(财政或实物捐款,用于支持政治事业,包括政党、选举委员会、政党附属组织、与政党结盟的研究机构、压力或游说团体、与政治结盟的事业、政党官员和候选人)或慈善捐款;
  • 赞助;或
  • 其他资产,即使是名义价值的。
密切相关的个人
  • 任何有血缘或亲缘关系的个人,其亲密关系相当于家庭关系;和
  • 与他人共住的任何个人,承租人和雇员除外。
非美国政府官员
  • 非美国政府的任何官员或雇员(无论是国家、地方或市政,无论是选举产生的还是任命的;包括担任任何类型立法、行政或司法职务的官员);
  • 联合国、世界银行或国际货币基金组织等国际公共组织的任何官员或雇员,或以官方身份代表或代表任何此种国际公共组织行事的任何人;
  • 代表任何非美国政府或部门、机构或其机构以官方身份行事或行使公共职能的任何人员;
  • 非美国国家或民族的政党、其官员和公职候选人;或
  • 非美国政府控制的企业(由非美国政府创建、拥有或控制的代表其或在其监督下从事活动的实体,包括但不限于:主权财富基金;养老基金;学校;医院;公用事业;中央银行;交通部门)
常规的政府行为

通常由非美国公职人员在以下情况下执行的行为:

  1. 获得许可证、执照或其他官方文件,使某人有资格在外国开展业务;
  2. 处理政府文件,如签证和工作指令;
  3. 提供警察保护、邮件收发,或安排与合同履行相关的检查或与货物转运相关的检查;
  4. 提供电话、供电、供水、装卸货物,或者保护易腐烂的产品、商品不变质;betway手机官网或
  5. 性质相似的行为。

不包括非美国公职人员向特定方授予新业务或继续与特定方开展业务的决定(或鼓励该决定所采取的行动)。

生效日期:2018年9月10日